证监会半年度监管罚单:罚没9.85亿元,内幕交易占近6成

  • 日期:07-09
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中信经纬客户7月1日(许世明)2019年上半年,截至6月30日,中国证监会网站发布了63项行政处罚决定和8项市场禁止决定。

中信经纬客户梳理并发现,这些行政处罚决定的当事人包括27家公司和181名个人,累计罚款金额为9.85亿元,其中5.53亿元因内幕交易而受到处罚。

内幕交易未被罚款5.53亿元

从行政处罚决定处罚的原因来看,内幕交易案件26起,罚款金额5.53亿元,占罚款总额的56%;从当事人的年龄分布来看,70年代以后的大多数政党,涉及33个行政处罚决定书。

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此外,中国证券监督管理委员会发布的八项市场禁令显示,由于种种原因,证监会在上半年将12人投入市场。其中,陈福权,孙杰晓,郑海燕分别被证券期货委员会禁止终身,10年和5年市场禁令。

对于内幕交易,证券及期货事务监察委员会发言人张德鹏在今年3月指出,上市公司的重大资产重组是内幕交易的高风险区,也是中国证监会控制和惩罚内幕交易的重点。交易违规。中国证监会将不断坚持不懈,严厉打击各种内幕交易违法行为,切实维护公平公正的市场秩序,维护中小投资者的合法权益。

3个资产评估机构的处罚

中国证监会不断加强对IPO,并购重组等整个产业链的监管。今年5月,中国证券监督管理委员会向银鑫资产评估有限公司等三家资产评估机构发出罚款发票,罚款总额为798万元。

5月15日,广东中光新资产评估有限公司(中申新)涉嫌在评估上海导师家庭IV商业广场项目投资市场价值时违反多项评估标准。生产和发布的文件不勤奋和勤奋,有虚假记录。中国证监会责令钟广信纠正,罚款20万元,并对中广核相关人员处以13万元罚款。

5月22日,中国证券监督管理委员会责令中国企业改正此案,因为北京中启华资产评估有限公司(以下简称“中国企业”)并未勤勉购买广东股份和支付现金媒体。没收营业收入25万元,并处以罚款75万元;中国企业和中国有关人员给予警告,并处以10万元罚款。

同样,由于勤勉尽职,5月27日,银鑫资产评估有限公司(简称银信评估)对作为重大资产重组评估机构期间发布的资产评估报告有误导性陈述,被中国证监会下令纠正。与此同时,“三罚不”总计640万元。

多账户操纵股票以获得巨额罚款

中国证券监督管理委员会网站6月24日发布的一张机票显示,张平,孙中泽等人将上海万豪投资咨询有限公司(以下简称万豪投资)作为公司的运营平台。从事筹款业务。张平负责该股票。在交易决策中,孙中泽参与了交易账户的搜索和资金转移。 2016年11月10日至28日期间,张平和孙中泽控制了“超莫风”等45个证券账户进行证券交易。

此外,张平和孙中泽通过集中资本优势,股权优势,持续交易,实际控制账户之间的交易,虚假申报等多种方式操纵“中众股份”。通过这些“手段”,扣除后交易税费,利润为6618.9万元。

“如果你想让人们知道,除非你无事可做。”根据万义投资交易所发现的证据,证券公司证券管理委员会确定张平和孙中泽提交的相关证据,相关证券账户资金的来源或目的地,以及委托订单的IP和MAC地址。孙中泽共同操纵“浙中股份”,张平和孙中泽没收违法所得6618.9万元,并处以19亿元罚款。

中国证监会:依法严厉惩处和操纵市场和老鼠仓库

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数据图新经纬王超照片

如何进一步完善行政处罚工作,提高刑罚执法的有效性?中国证券监督管理委员会副主席翟庆民近日在太原举行的行政处罚工作座谈会上表示,他将抓住有关法律法规,制定修订机会,并尽快制定修改立法的规定。

6月28日,最高人民法院和最高人民检察院发布《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》。

中国证券监督管理委员会法律部主任程和红指出,操纵市场案件涉及的金额一般在1000万以上,有的已经达到近100亿。使用未公开的信息交易(通常称为“鼠标仓库”)严重违反了对资本市场的信任。操纵市场和“鼠标仓库”是证券和期货法律法规禁止的行为。依法调查和处理市场,“鼠标仓库”是证券期货监管执法的重点。

最高人民检察院法律政策研究室副主任严杰表示,他将加大对“鼠库”案件的处罚力度,出售或伪装出售未公开信息,刑事处罚或行政处罚。如果将罪恶标准(100万元人民币)减半(50万元人民币),可以追究刑事责任。

程和红表示,中国证监会将积极配合最高人民法院和最高人民检察院有效落实两项司法解释的规定,严厉打击操纵市场和仓库的违法行为,顺利推进试点登记制度科技部门和深化资本市场。改革,创建标准化,透明化,开放性,动态性和弹性的资本市场,并提供更有效的法律保护。 (中信经纬APP)

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